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反腐敗指令

1簡(jiǎn)介

1.1簡(jiǎn)介

在世界幾乎所有國(guó)家，腐敗和賄賂都是會(huì)被處以罰金或監(jiān)禁的刑事犯罪。因此，布赫集團(tuán)（BucherGroup）《行為準(zhǔn)則》第5條禁止所有形式的腐敗和賄賂。本反腐敗指令（“指令”）的目的是對(duì)第5條作出具體解釋并加強(qiáng)雇員對(duì)腐敗危險(xiǎn)性的認(rèn)識(shí)。因此，本指令對(duì)《行為準(zhǔn)則》進(jìn)行修訂并且也通過(guò)制定具體的行為規(guī)則來(lái)加強(qiáng)布赫集團(tuán)的全球合規(guī)計(jì)劃。

布赫集團(tuán)的經(jīng)理、雇員和業(yè)務(wù)伙伴不得參與腐敗行為，無(wú)論他們?cè)谀膫€(gè)國(guó)家開展業(yè)務(wù)。

1.2范圍和責(zé)任

本指令適用布赫工業(yè)公司（BucherIndustries）及其所有附屬集團(tuán)公司（布赫集團(tuán)）的所有雇員。布赫集團(tuán)的所有經(jīng)理和雇員在與公職人員或代表公司或私營(yíng)部門實(shí)體行事的個(gè)人或由公司或私營(yíng)部門實(shí)體雇用的個(gè)人打交道的過(guò)程中必須誠(chéng)實(shí)、實(shí)事求是和符合道德標(biāo)準(zhǔn)，并且應(yīng)熟悉他們開展業(yè)務(wù)所在國(guó)的當(dāng)?shù)胤伞?/span>

2定義

2.1腐敗

腐敗是所有形式的賄賂和腐敗行為的通用說(shuō)法。腐敗是指為了個(gè)人利益而濫用權(quán)力或職權(quán)。這種行為是非法的。向任何人（無(wú)論這個(gè)人是在公共還是私營(yíng)部門）行賄或從任何人那里受賄都是非法的，無(wú)論是直接還是間接支付或接受賄賂。即便承諾或給予某種好處并未誘導(dǎo)某個(gè)業(yè)務(wù)伙伴以某種特定方式行事，本反腐敗規(guī)定仍然適用。腐敗并不需要以賄賂成功為條件；給予賄賂就足以構(gòu)成犯罪。下文對(duì)各種形式的腐敗行為進(jìn)行了定義。

2.2賄賂

賄賂可以是“行賄”或“索賄”。

行賄是指提供、承諾、給予或表示將給予任何貴重的東西（無(wú)論是經(jīng)濟(jì)還是其他方面），目的是不當(dāng)?shù)赜绊懥硪粋€(gè)人以便獲取商業(yè)或其他好處。

索賄是行賄的對(duì)立面。它是指索要或接受任何貴重的東西作為與授予商業(yè)或某些其他好處有關(guān)的不當(dāng)行事的誘因或報(bào)酬。

賄賂可以包括金錢、禮品、款待、費(fèi)用、互惠、政治或慈善捐贈(zèng)，或任何直接或間接的利益或?qū)r(jià)。

賄賂可以直接或間接實(shí)施。間接賄賂通常涉及為了掩人耳目或規(guī)避反腐敗規(guī)定而使用中間人參與賄賂行為。根據(jù)一些國(guó)家的法律，布赫集團(tuán)可能需對(duì)由中間人代表自己支付的賄賂負(fù)責(zé)，即便布赫集團(tuán)并不知道發(fā)生了該賄賂。

間接賄賂的例子：

·以“服務(wù)費(fèi)”為名的賄賂，如果根據(jù)實(shí)際評(píng)估，該服務(wù)費(fèi)的金額與所提供的服務(wù)不成比例；

·為腐敗目的而給予的折扣或獎(jiǎng)金；

·開具虛抬金額的發(fā)票（“定價(jià)過(guò)高”/“回扣”）；

2.3經(jīng)理

經(jīng)理包括集團(tuán)管理層成員、集團(tuán)公司的管理層和高級(jí)主管成員以及集團(tuán)合規(guī)專員。

2.4雇員

雇員包括代表集團(tuán)公司履行職責(zé)的所有個(gè)人。

2.5中間人

中間人以自己的名義或以集團(tuán)公司的名義代表集團(tuán)公司開展工作，可以包括顧問(wèn)、代理人、分代理人、經(jīng)紀(jì)人和咨詢?nèi)藛T等。

2.6不當(dāng)好處

不當(dāng)好處是指收受賄賂的人無(wú)權(quán)獲得的任何利益，其目的是為了不當(dāng)?shù)赜绊懯苜V人的行為或?yàn)榱私⒁环N使受賄人處于受惠虧欠地位的控制關(guān)系。

2.7公職人員

公職人員是指以某個(gè)公職身份或代表某個(gè)公共、政治或軍事機(jī)構(gòu)或組織（如政府、政府部門、政府機(jī)構(gòu)、政黨和政黨領(lǐng)袖、法院）行事的任何個(gè)人、公職候選人、由政府所有或控制的公司（比如在由政府控制的某個(gè)醫(yī)院工作的醫(yī)生）或全國(guó)性或國(guó)際性組織（比如聯(lián)合國(guó)）的雇員。如果某個(gè)公共部門實(shí)體控制著某個(gè)私營(yíng)部門公司（比如通過(guò)持有多數(shù)權(quán)益），則為該私營(yíng)部門公司工作的個(gè)人被視為公職人員。

3賄賂的形式

3.1簡(jiǎn)介

布赫集團(tuán)認(rèn)識(shí)到給予和收受利益，比如禮品、款待和招待，可能是建立正常業(yè)務(wù)關(guān)系過(guò)程的一部分。這種做法在布赫集團(tuán)公司開展業(yè)務(wù)所處的不同地域之間可能有很大差別。但是，無(wú)論當(dāng)?shù)氐姆珊惋L(fēng)俗習(xí)慣如何，給予和收受某些禮品和款待可能暗示某種不當(dāng)影響已經(jīng)得以確認(rèn)（這種不當(dāng)影響可能對(duì)布赫集團(tuán)施加或者由布赫集團(tuán)施加），或者某種利益沖突已產(chǎn)生。在一些情況下，給予和/或收受禮品或款待可被視為一種賄賂，這是非法的而且會(huì)破壞布赫集團(tuán)的聲譽(yù)。下列標(biāo)準(zhǔn)可用于確認(rèn)某種利益在具體情況下是合理、適當(dāng)?shù)牟⒁蚨强山邮艿?，還是犯罪行為：

·利益的價(jià)值，

·社會(huì)可接受性，

·收受好處者在行政等級(jí)或公司/組織中的地位，或者

·發(fā)生的頻率以及給予該利益的目的。

有了幫助區(qū)分不當(dāng)好處與可接受的利益，下文將說(shuō)明不當(dāng)好處的最常見類型。

3.2禮品

禮品或禮物是不圖回報(bào)地將任何貴重的東西轉(zhuǎn)讓給另一個(gè)人。如果禮品的價(jià)值高到會(huì)被認(rèn)為不當(dāng)?shù)赜绊懯帐苋说男袨榛蚪⒁环N使收受人處于受惠虧欠地位的關(guān)系時(shí)，則不允許給予或收受此類禮品。任何現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物（比如旅游消費(fèi)券或個(gè)人支票）形式的禮品都是不被允許的。

允許的禮品

·禮品不得用作對(duì)收受者施加影響的手段。

·給予或收受的禮品的價(jià)值必須適當(dāng)，其金額不得達(dá)到影響收受者（比如某個(gè)客戶）行為的程度。

·禮品只能“為了有利于建立友好關(guān)系”而給予或收受，并且禮品的給予并非出于某個(gè)特別的原因或多次給予。在公共部門中，給予禮品是個(gè)特別敏感的問(wèn)題。

·在歐盟境內(nèi)，如果禮品的價(jià)值超過(guò)100歐元（或者，在購(gòu)買力較弱的國(guó)家中，在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)上以當(dāng)?shù)貛欧N與100歐元經(jīng)濟(jì)價(jià)值相等的金額），則該禮品不得給予在公共或私營(yíng)部門工作的個(gè)人。

·如果某個(gè)雇員在歐盟境內(nèi)收到一件讓人感覺(jué)價(jià)值超過(guò)100歐元（或者，在購(gòu)買力較弱的國(guó)家中，在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)上以當(dāng)?shù)貛欧N與100歐元經(jīng)濟(jì)價(jià)值相等的金額）的禮品，則該雇員應(yīng)退還禮品，如果這樣做可能會(huì)引起冒犯，則該雇員應(yīng)獲得董事總經(jīng)理的批準(zhǔn)。

·必須及時(shí)記錄和說(shuō)明任何禮品或其他利益的成本。

·如果對(duì)給予或收受禮品沒(méi)有把握，則應(yīng)咨詢相關(guān)集團(tuán)公司的直線經(jīng)理、董事總經(jīng)理或合規(guī)專員。

允許的禮品包括符合標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)習(xí)俗的象征性禮品和利益、在這種情況下禮品的價(jià)值不是首要考慮因素、未超過(guò)上述金額并且給予禮品并非為了獲取別的利益回報(bào)。禮品必須送至收受人的辦公地址而不是他的家庭地址。

3.3邀請(qǐng)和款待

與禮品一樣，如果公司的款待的價(jià)值高到能不當(dāng)?shù)赜绊懯帐苋说男袨榛蚪⒁环N使收受人處于受惠虧欠地位的控制關(guān)系時(shí)，則不允許發(fā)出或接受此類款待邀請(qǐng)。本規(guī)定的適用范圍擴(kuò)大至發(fā)出或接受包含過(guò)夜住宿的活動(dòng)或旅行邀請(qǐng)。本規(guī)定的任何例外情形，比如發(fā)出或接受為期數(shù)天的邀請(qǐng)，必須事先獲得相關(guān)集團(tuán)公司董事總經(jīng)理的書面批準(zhǔn)?？畲?qǐng)必須發(fā)送至收受人的辦公地址，并且必須制作一份詳細(xì)說(shuō)明該邀請(qǐng)的內(nèi)部書面記錄。

允許的款待邀請(qǐng)

·在具體情況下，任何款待邀請(qǐng)的成本或價(jià)值必須適度和適當(dāng)并且不得有損接受者的獨(dú)立性或影響

接受者的行為。

·公共部門中的款待邀請(qǐng)是一個(gè)特別敏感的問(wèn)題。

·在任何情形中，款待邀請(qǐng)的總價(jià)值不得讓人覺(jué)得期望接受者作出特定的行動(dòng)或服務(wù)作為回報(bào)。

·對(duì)是否發(fā)出或接受某個(gè)邀請(qǐng)邀請(qǐng)沒(méi)有把握的任何雇員必須查閱相關(guān)的集團(tuán)公司政策，或聯(lián)系他的直線經(jīng)理、相關(guān)集團(tuán)公司的董事總經(jīng)理或合規(guī)專員。

3.4慈善和政治捐贈(zèng)

捐贈(zèng)是一種可以有多種形式的禮品，典型的捐贈(zèng)是為了慈善目的和/或?yàn)榱酥С帜稠?xiàng)事業(yè)，而不圖回報(bào)。

·除了政治捐贈(zèng)之外，對(duì)慈善組織或其他非營(yíng)利性組織的捐贈(zèng)也可能是為了達(dá)到不當(dāng)影響此類組織有關(guān)人員的決策的目的，或者是用作達(dá)到不當(dāng)影響此類組織有關(guān)人員的決策的一種手段。此外，任何公共部門或政治捐贈(zèng)可能蘊(yùn)含了某種政治立場(chǎng)。因此，公共部門或政治捐贈(zèng)是一個(gè)非常敏感的領(lǐng)域。可以為了利他的原因進(jìn)行慈善或政治捐贈(zèng)，但不能出于任何商業(yè)目的。慈善和政治捐贈(zèng)必須符合下列要求：

·只有當(dāng)捐贈(zèng)的價(jià)值沒(méi)有高到讓接受者處于一種受惠虧欠的地位時(shí)，方允許捐贈(zèng)。

·慈善捐贈(zèng)必須僅捐給真正的、登記的慈善組織。

·任何捐贈(zèng)的價(jià)值必須適當(dāng)且不得危及接受者的獨(dú)立性。

·所有捐贈(zèng)，無(wú)論是私人、公共還是政治性質(zhì)，均必須事先取得相關(guān)集團(tuán)公司董事總經(jīng)理的批準(zhǔn)。

·董事總經(jīng)理將歐盟境內(nèi)價(jià)值超過(guò)1000歐元（或者，在購(gòu)買力較弱的國(guó)家中，在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)上以當(dāng)?shù)貛欧N與1000歐元經(jīng)濟(jì)價(jià)值相等的金額）的捐贈(zèng)提交給負(fù)責(zé)的集團(tuán)管理層成員，由集團(tuán)管理層成員進(jìn)行批準(zhǔn)。

3.5贊助
贊助是指在期望商業(yè)回報(bào)的情況下，以經(jīng)濟(jì)形式或通過(guò)提供產(chǎn)品或服務(wù)支持某個(gè)活動(dòng)、行動(dòng)、人或組織。

如果贊助涉及向個(gè)人支付金錢或提供其他利益，則應(yīng)特別小心。對(duì)于受贊助的活動(dòng)給予贊助人特別優(yōu)待或特許的情形，或者贊助可被用于腐敗之目的情形也應(yīng)特別小心。此外，任何公共部門或政治贊助可能蘊(yùn)含了某種政治立場(chǎng)。因此，公共部門或政治贊助是一個(gè)非常敏感的領(lǐng)域。

贊助必須符合下列要求：

·任何贊助，無(wú)論是私人、公共還是政治性質(zhì)，均必須事先取得相關(guān)集團(tuán)公司董事總經(jīng)理的批準(zhǔn)。

·董事總經(jīng)理將歐盟境內(nèi)價(jià)值超過(guò)1000歐元（或者，在購(gòu)買力較弱的國(guó)家中，在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)上以當(dāng)?shù)貛欧N與1000歐元經(jīng)濟(jì)價(jià)值相等的金額）的任何贊助提交給負(fù)責(zé)的集團(tuán)管理層成員，由集團(tuán)管理層成員進(jìn)行批準(zhǔn)。

3.6疏通費(fèi)

疏通費(fèi)通常是給予公職人員的一小筆錢或其他利益，目的是保證或加快實(shí)施某種例行的或必要的行動(dòng)，而且疏通費(fèi)支付人在不支付疏通費(fèi)的任何情況下，均有法定權(quán)利要求實(shí)施這種行動(dòng)（比如發(fā)放執(zhí)照、護(hù)照或許可證、安裝電話、貨物報(bào)關(guān)、警察保護(hù)以及取信或發(fā)信）。以性命和肢體之憂、自由和安全相威脅的、在勒索情況下支付的錢款，不被視為疏通費(fèi)。

在布赫集團(tuán)開展業(yè)務(wù)所在的絕大多數(shù)國(guó)家，疏通費(fèi)都是非法的。盡管當(dāng)?shù)氐膽T例可能與當(dāng)?shù)氐姆刹环?，但布赫集團(tuán)承諾避免支付任何疏通費(fèi)，而不論當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣如何。如果布赫集團(tuán)公司有法定權(quán)利實(shí)施有關(guān)行動(dòng)，但該行動(dòng)的實(shí)施僅能通過(guò)支付疏通費(fèi)得以確保，則必須將該事項(xiàng)提交給相關(guān)集團(tuán)公司的董事總經(jīng)理決定。

3.7定價(jià)過(guò)高/回扣

布赫集團(tuán)的經(jīng)理和雇員不得參與諸如定價(jià)過(guò)高和回扣等腐敗行為。定價(jià)過(guò)高或回扣是用于腐敗目的的不當(dāng)好處，比如錢款、費(fèi)用、貸款、禮品、傭金、貴重物品或其他利益。為貨物或服務(wù)虛抬價(jià)格通常是為了隱瞞給予雇員、客戶、中間人或第三方的不當(dāng)好處（回扣），虛抬的價(jià)格與實(shí)際價(jià)格之間的差價(jià)被用于腐敗的目的。

4中間人

4.1簡(jiǎn)介

中間人在很多情況下可以代表布赫集團(tuán)公司提供服務(wù)。

中間人必須謹(jǐn)慎選擇，尤其是在腐敗高發(fā)的國(guó)家。國(guó)際透明組織清廉指數(shù)提供了不同國(guó)家腐敗水平的一個(gè)參考。

4.2與中間人合作

與中間人打交道時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

·中間人不得參與賄賂和任何其他腐敗行為。

·與中間人的協(xié)議必須采取書面形式。

·服務(wù)的對(duì)價(jià)必須與中間人完成的工作成合理比例，并且中間人所提供的服務(wù)及其對(duì)價(jià)必須以書面形式加以記錄。

·只有當(dāng)服務(wù)已經(jīng)提供時(shí)方可付款。

·付款應(yīng)僅轉(zhuǎn)入中間人或即將提供的服務(wù)所在國(guó)內(nèi)以中間人或其任一附屬公司的名稱為賬戶名的某個(gè)銀行賬戶。此外，付款不得分拆轉(zhuǎn)入多個(gè)賬戶。例外情況須得到負(fù)責(zé)的集團(tuán)管理層成員的事先書面批準(zhǔn)。

·付款條款必須在書面協(xié)議中規(guī)定。

·付款必須通過(guò)相關(guān)國(guó)家內(nèi)經(jīng)認(rèn)可的、正式登記的銀行處理。

·不允許用現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物（比如個(gè)人支票或旅游消費(fèi)券）付款。

4.3反腐敗條款

布赫集團(tuán)希望合同伙伴在業(yè)務(wù)活動(dòng)中公平、合法行事。因此，有必要確保在與中間人之間的任何協(xié)議中包含一項(xiàng)反腐敗條款。附錄1中提供了反腐敗條款的一個(gè)樣本。

5秘密賬戶

秘密賬戶是指“不記入賬簿”的賬戶，即不記入集團(tuán)公司賬簿的賬戶，或者是記錄在未正確反映相關(guān)交易的賬簿中的賬戶。

布赫集團(tuán)的經(jīng)理和雇員不得保留秘密賬戶。任何現(xiàn)金、銀行賬戶和其他賬戶均必須正確地記錄到集團(tuán)公司的每個(gè)賬簿中并分配給與它們相關(guān)的交易。

6行為規(guī)則

6.1面對(duì)腐敗和賄賂時(shí)應(yīng)遵循的程序

如果布赫集團(tuán)的任何雇員遇到任何賄賂或腐敗事件或類似的行為，他們不應(yīng)魯莽行事，而應(yīng)該盡量與對(duì)方拖延。經(jīng)理或雇員應(yīng)盡快將任何此類事件報(bào)告給他們的直線經(jīng)理、集團(tuán)公司董事總經(jīng)理、負(fù)責(zé)的集團(tuán)管理層成員或某個(gè)合規(guī)專員。

6.2懷疑或目擊賄賂

如果布赫集團(tuán)的任何雇員懷疑或目擊賄賂或違反本指令情況，則必須盡快將任何此類事件報(bào)告給他們的直線經(jīng)理、集團(tuán)公司董事總經(jīng)理、負(fù)責(zé)的集團(tuán)管理層成員或某個(gè)合規(guī)專員。

雇員不會(huì)因報(bào)告違反本指令的情形而受到不利的對(duì)待。對(duì)于履行職責(zé)善意報(bào)告任何此類違反情形的雇員，直線經(jīng)理或同事不得進(jìn)行歧視或報(bào)復(fù)。

6.3疑慮和詢問(wèn)

如果布赫集團(tuán)的任何雇員存在與本指令有關(guān)的任何問(wèn)題，或者在特定情形中解讀或執(zhí)行本指令方面需要幫助，則應(yīng)該立即聯(lián)系他們的直線經(jīng)理、集團(tuán)公司董事總經(jīng)理、負(fù)責(zé)的集團(tuán)管理層成員或某個(gè)合規(guī)專員。

7制裁

7.1簡(jiǎn)介

盡管在某些國(guó)家中特定的做法可能被認(rèn)為符合風(fēng)俗習(xí)慣，但按照布赫集團(tuán)開展業(yè)務(wù)所在的絕大多數(shù)國(guó)家的法律，腐敗和賄賂都是刑事犯罪。腐敗行為通常涉及其他犯罪，比如貪污、違反信托義務(wù)、欺詐、洗錢以及違反外匯法或稅法。

7.2法律制裁

如果布赫集團(tuán)、集團(tuán)公司或雇員涉及賄賂和腐敗，則不同國(guó)家作出的處罰各不相同。對(duì)涉及賄賂和腐敗的子公司或雇員的處罰通常很嚴(yán)厲，包括：

·沒(méi)有上限的罰款；

·長(zhǎng)時(shí)間的監(jiān)禁；

·個(gè)人損失賠償；

·解雇；

·暫停從事某些職業(yè)；

·暫停履行某些職能或暫時(shí)解職；

·旅游限制

7.3布赫集團(tuán)公司實(shí)施的制裁

對(duì)違反本指令的布赫集團(tuán)公司的任何雇員將采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)，最嚴(yán)重的行動(dòng)包括解雇。對(duì)違反本指令的中間人，布赫集團(tuán)公司也可能會(huì)采取行動(dòng)。此類行動(dòng)可以包括終止業(yè)務(wù)關(guān)系和其他措施，最嚴(yán)重的行動(dòng)包括提起刑事指控。

如果違反本指令導(dǎo)致某個(gè)集團(tuán)公司或布赫集團(tuán)遭受損失或損害，則布赫集團(tuán)可能對(duì)相關(guān)的公司或個(gè)人提起索賠訴訟。

8責(zé)任

8.1公司的責(zé)任

不僅雇員或中間人個(gè)人的不當(dāng)行為，而且管理層不履行監(jiān)管職責(zé)也會(huì)引發(fā)布赫集團(tuán)或其子公司的責(zé)任。

8.2個(gè)人的責(zé)任

違反本指令的雇員通常需為自己的行為負(fù)責(zé)。明知故犯地卷入腐敗的雇員被視為腐敗的一方，并且可能作為“同犯”或“間接正犯”受到檢控。在某些國(guó)家，只要經(jīng)理、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或合規(guī)專員知曉腐敗行為，或應(yīng)當(dāng)知曉此類腐敗行為而未采取行動(dòng)，就可以對(duì)他們作出刑事制裁。

9執(zhí)行本指令的程序

9.1程序和執(zhí)行

經(jīng)理有責(zé)任在他們負(fù)責(zé)的區(qū)域內(nèi)執(zhí)行本指令。本指令將被譯成相應(yīng)的當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言以確保本指令的內(nèi)容易于被理解。合規(guī)專員將幫助舉辦培訓(xùn)課程以幫助經(jīng)理和雇員理解并遵守本指令。如果其他雇員提出要求，也可以參加培訓(xùn)課程。

9.2監(jiān)控

布赫集團(tuán)內(nèi)部將對(duì)從事可能涉及賄賂和腐敗的業(yè)務(wù)活動(dòng)的雇員進(jìn)行監(jiān)控。為此，布赫集團(tuán)將實(shí)施監(jiān)控和審查。收到本指令的人員將被要求每年確認(rèn)在自己負(fù)責(zé)的區(qū)域內(nèi)遵守本指令，并確認(rèn)他們將確保自己所負(fù)責(zé)的區(qū)域以后也同樣遵守本指令。

10幫助和支持

10.1集團(tuán)合規(guī)專員名單

布赫集團(tuán)現(xiàn)任合規(guī)專員的名單可以在該網(wǎng)頁(yè)中獲取：codeofconduct@bucherindustries.com。

10.2答疑幫助

在一些司法轄區(qū)，法律要求會(huì)經(jīng)常改變，規(guī)定變得越來(lái)越嚴(yán)苛。因此，收到本指令的人員在開展業(yè)務(wù)之前，必須獲取關(guān)于本地法律規(guī)定的必要信息。關(guān)于某些行為是否被允許或合法等問(wèn)題，雇員應(yīng)提交給他們的直線經(jīng)理、集團(tuán)公司董事總經(jīng)理、負(fù)責(zé)的集團(tuán)管理層成員或某個(gè)合規(guī)專員。

11開始生效

本指令自2013年9月起生效，并有其他語(yǔ)言版本可供選擇。

12附錄

附錄1：反腐敗條款

附錄1：反腐敗條款

簡(jiǎn)介

本反腐敗條款必須作為一項(xiàng)修訂條款添加到與中間人之間的現(xiàn)有協(xié)議中。對(duì)于新的協(xié)議，本反腐敗條款的執(zhí)行具有強(qiáng)制性。在對(duì)下述反腐敗條款的任何重大偏離被接受之前，該偏離必須由相關(guān)的布赫（Bucher）集團(tuán)公司的董事總經(jīng)理提交給負(fù)責(zé)的集團(tuán)管理層成員批準(zhǔn)。

與某個(gè)中間人簽訂特定協(xié)議的布赫公司簡(jiǎn)稱為[布赫]。

反腐敗條款

定義

附屬公司是指直接或間接控制另一個(gè)人、公司或其他實(shí)體的任何人、公司或其他實(shí)體，直接或間接被另一個(gè)人、公司或其他實(shí)體控制的任何人、公司或其他實(shí)體，或者與另一個(gè)人、公司或其他實(shí)體受共同控制的任何人、公司或其他實(shí)體。

適用法律是指所有適用的全國(guó)法律、以及1997年12月17日通過(guò)的《經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織反國(guó)際商業(yè)交易中賄賂外國(guó)公職人員公約》（經(jīng)不時(shí)修訂）。

關(guān)聯(lián)人員是指董事會(huì)成員、經(jīng)理、所有人、雇員或中間人，或是代表[合同伙伴]、[布赫]或布赫集團(tuán)行事或經(jīng)[合同伙伴]、[布赫]或布赫集團(tuán)同意的任何其他人，視情況而定。

布赫集團(tuán)是指BucherIndustriesAG, Niederweningen, Switzerland及其所有附屬公司。

中間人以自己的名義或以[合同伙伴]的名義代表[布赫]開展工作，可以包括顧問(wèn)、代理人、分代理人、經(jīng)紀(jì)人和咨詢?nèi)藛T等。

公職人員是指以某個(gè)公職身份或代表某個(gè)公共、政治或軍事機(jī)構(gòu)或組織（如政府、政府部門、政府機(jī)構(gòu)、政黨和政黨領(lǐng)袖、法院）行事的任何個(gè)人、公職候選人、由政府所有或控制的公司或全國(guó)或國(guó)際組織的雇員。如果某個(gè)公共部門實(shí)體持有某個(gè)私營(yíng)部門公司的多數(shù)權(quán)益或通過(guò)其他方式控制該公司，則為該公司工作的個(gè)人被視為公職人員。

遵守適用法律

(a)[合同伙伴]保證并確保：

(i)[合同伙伴]及其關(guān)聯(lián)人員應(yīng)對(duì)遵守所有適用法律負(fù)全部責(zé)任，尤其是適用的刑法和反腐敗法以及1997年12月17日通過(guò)的《經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織反國(guó)際商業(yè)交易中賄賂外國(guó)公職人員公約》（經(jīng)不時(shí)修訂）的原則和規(guī)定。

(ii)在有關(guān)本協(xié)議的方面，盡[合同伙伴]所知，[合同伙伴]及其關(guān)聯(lián)人員均未直接或間接向公職人員或某個(gè)企業(yè)的雇員或代表提供、支付、借給或給予或承諾給予金錢或其他貴重的利益，并且將來(lái)也不會(huì)這么做，從而不合法或不公平地：

(aa)影響此類人員在履行職責(zé)時(shí)的某個(gè)行為或決策，

(bb)勸說(shuō)此類人員承諾或避免做某件事，而做/不做這件事將違反他/她的義務(wù)，或者

(cc)勸說(shuō)此類人員對(duì)某個(gè)公共實(shí)體或某個(gè)企業(yè)施加影響，以讓該公共實(shí)體或企業(yè)作出某個(gè)行為或決策或影響該公共實(shí)體或企業(yè)的某個(gè)行為或決策，藉此為自己、[合同伙伴]、[合同伙伴]的任一關(guān)聯(lián)人員、[布赫]或布赫集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)人員獲取有利地位。

合作

(b)[合同伙伴]將盡全力幫助[布赫]和任何布赫集團(tuán)公司遵守適用法律并在下述事項(xiàng)中全力配合：

(i)一經(jīng)[布赫]要求（但每個(gè)日歷年度至少一次），書面確認(rèn)[合同伙伴]已經(jīng)遵守自己在本條款下的所有義務(wù)。

(ii)[合同伙伴]有義務(wù)及時(shí)向[布赫]報(bào)告[合同伙伴]或其高級(jí)職員、雇員、子經(jīng)銷商和/或分代理和/或?yàn)閇合同伙伴]或代表[合同伙伴]履行與本協(xié)議有關(guān)的服務(wù)的任何其他人要求或請(qǐng)求因履行本協(xié)議而收到的任何形式的任何不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)或其他好處。

(iii)[合同伙伴]將保持正確和最新的記錄，反映自己支付和收受的與本協(xié)議有關(guān)的所有款項(xiàng)以及自己給予和收受的與本協(xié)議有關(guān)的所有其他好處。

(c)[合同伙伴]有義務(wù)在與中間人的協(xié)議中加入一條與本條款內(nèi)容相同的反腐敗條款，而該中間人為了或代表[合同伙伴]提供與本協(xié)議有關(guān)的服務(wù)。

終止

(d)如果[合同伙伴]違反其在(a)款下的任何保證或(b)款或(c)款下的任何義務(wù)，并且在收到[布赫]書面通知后的合理時(shí)間內(nèi)未能采取必要的補(bǔ)救行動(dòng)，則[布赫]可以自行決定立即終止或暫停本協(xié)議。如果[布赫]無(wú)法有效地援引反腐敗充分預(yù)防性措施的抗辯，則無(wú)論[合同伙伴]是否已經(jīng)采取了補(bǔ)救行動(dòng)，[布赫]的終止或暫停權(quán)同樣適用。

(e)如果[布赫]按照(d)款終止或暫停本協(xié)議，則在適用法律允許的范圍內(nèi)，在本合同暫?；蚪K止時(shí)按合同規(guī)定應(yīng)付的所有金額仍應(yīng)支付。

彌償

對(duì)因違反本條款中的任何保證和義務(wù)引起的以及與違反本條款中的任何保證和義務(wù)有關(guān)的任何和所有第三方索賠，[合同伙伴]將向[布赫]、布赫集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)人員作出充分賠償并使[布赫]、布赫集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)人員免受損失。

  反腐敗方面的允許和禁止行為 

  允許行為 - 接受僅為“加強(qiáng)友好關(guān)系”的禮品，而且禮品的贈(zèng)予并無(wú)特殊意圖。 

- 贈(zèng)予價(jià)值合理的禮品（在歐盟境內(nèi)，不得接受超過(guò) 100 歐元的現(xiàn)金，或以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格和貨幣匯率換算的 等值物品）。

- 如果近期需簽訂合同或開展業(yè)務(wù)，則應(yīng)避免向你的業(yè)務(wù)合作伙伴贈(zèng)送禮品或發(fā)出邀請(qǐng)。 - 僅在邀請(qǐng)發(fā)出人也出席的情況下接受對(duì)方的邀請(qǐng)并參加活動(dòng)。 

- 以適當(dāng)?shù)姆绞奖Ａ舳Y品的記錄，并記賬。

- 如果員工收到預(yù)期價(jià)值超過(guò) 100 歐元的禮品，則該員工應(yīng)將禮品退回。如果退回禮品會(huì)造成冒犯，則應(yīng)事 先獲得總經(jīng)理的批準(zhǔn)。 

  禁止行為 - 通過(guò)禮品來(lái)對(duì)接收人施加影響。 

- 贈(zèng)予/接受現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物，例如禮品卡。 

- 贈(zèng)予/接受昂貴的禮品或邀請(qǐng)。 

- 頻繁贈(zèng)予/接受禮品或邀請(qǐng)。 

- 贈(zèng)予/接受那些難以向你的同事或媒體證明其合法性的禮品或邀請(qǐng)。 

- 贈(zèng)予/接受可能對(duì)近期決定造成影響的禮品/邀請(qǐng)。

  競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定的允許行為和禁止行為

 允許行為 

 -加入通常允許競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)面的貿(mào)易協(xié)會(huì)或參加允許競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)面的貿(mào)易展覽會(huì)或行業(yè)會(huì)議。 

 - 當(dāng)然，在參加社交活動(dòng)、貿(mào)易展覽會(huì)或會(huì)議時(shí)培養(yǎng)友誼是允許的。 ? 但是，禁止討論商業(yè)戰(zhàn)略。 

 - 應(yīng)該明確區(qū)分一般行業(yè)相關(guān)話題和具體的業(yè)務(wù)相關(guān)話題。應(yīng)該明確一個(gè)要求： 禁止與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手討論具體的業(yè)務(wù)問(wèn)題。 

 - 如果在會(huì)議上交流關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)的敏感信息，應(yīng)立即起身，表示反對(duì)，退出會(huì)議并 尋求法律建議。

 禁止行為 

  -與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)成價(jià)格協(xié)議（包括價(jià)格范圍、最低價(jià)格或折扣等）。  

 - 與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一起設(shè)定數(shù)量或配額。 

 - 就本公司的商業(yè)戰(zhàn)略、價(jià)格或折扣政策發(fā)表評(píng)論。 

 - 根據(jù)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的協(xié)商情況制定本公司的價(jià)格和其他業(yè)務(wù)策略。

 - 與對(duì)手就供應(yīng)商（在已建立正式采購(gòu)合作的情況下是允許的）、交易商或客戶 的共同接洽方式達(dá)成一致意見。 

 - 與對(duì)手就按地區(qū)或客戶進(jìn)行市場(chǎng)配置的做法達(dá)成一致意見。 

 - 與對(duì)手就私人或公開投標(biāo)的一般戰(zhàn)略達(dá)成一致意見。 

 - 與對(duì)手討論產(chǎn)能情況（自身產(chǎn)能或行業(yè)產(chǎn)能）。 

 - 向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手披露商業(yè)機(jī)密。任何直接交換商業(yè)敏感信息的行為都可能違反競(jìng)爭(zhēng) 法。 

 - 純粹由于某種做法是行業(yè)普遍現(xiàn)象或其他公司也采取了類似做法，而想當(dāng)然地 認(rèn)為這種做法是反壟斷法所允許的行為。